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主要职能

  • 监督董事会、高级管理层履行职责的情况。
  • 检查、监督公司的财务活动。
  • 审查公司内部稽核报告、合规检查报告、财务会计报告、重大事项报告。
  • 其他法律、法规、规章及章程规定应当由监事会行使的职权。

制度体系

  • 《公司章程》

  • 《 监事会对董事会、高级管理 层及其成员的履职监督办法 》

  • 《 监事会财务监督办法 》

  • 《 监事会议事规则 》

运行框架

在监事会主席的统一领导下设立监事会议事协调机制,通过整合公司前中后台多个部门,形成监督合力。
董事会监事会办公室是监事会的日常联络与办事机构。

工作内容

公司监事会主要聚焦经营监督,董事高管履职监督、财务监督、下属公司监督四项内容。

  • 经营监督

    《 专题监督意见 》

    监事会办公室对收集到的观察员意见进行初步筛选,对涉及公司日常经营管理的事项,通过背景调查、原因分析,拟定调研提纲,选定调研对象,通过广泛、深入调研,分析问题原因,集众人智慧,出具监督意见。

  • 董事、高管履职监督

    《 履职监督报告 》

    监事会重点关注董事会、高级管理层是否遵守国家法律、政策方针,是否遵循公司章程及其他制度,是否勤勉尽责、锐意进取。监事会通过日常经营监督、履职监督访谈等形式实行对董事及高管的履职监督。

  • 财务监督

    《 财务监督报告 》

    监事会协同公司内部稽核审计部,外聘审计机构,结合日常经营监督,重点聚焦公司固有财务管理体系、重大财务活动(包括重大权益类投资、重大资产采购、重大资产处置与转让、重大对外担保等),通过信息收集、调查研究,出具财务监督意见。

  • 下属公司监督

    《 专项监督报告 》

    监事会主要对下属公司董事、高管的履职状况、经营管理活动、财务状况进行监督。重点关注下属公司董事、高管是否遵纪守法、勤勉尽责;公司治理是否健全、经营管理是否有效;财务活动是否合规稳健。

工作方法

以信息采集为基础,以调查研究为途径,以出具监督意见或专题报告为措施,以落实反馈为抓手,以跟踪监督为保障,以整理归档为归宿。

  • 1

    信息采集

  • 2

    调查研究

  • 3

    监督意见&专题报告

  • 4

    落实反馈

  • 5

    跟踪监督

  • 6

    整理归档

信息采集

董事会监事会办公室通过采集监督信息中涉及公司经营管理、董事高管履职、公司财务活动相关的信息,通过对监督信息的初步沟通、筛选,选定议题进行深入研究。